沈阳铁路监督管理局2021年2季度铁路专用设备行政许可企业监督检查情况通报

序号

企业名称

许可类别

检查时间

检查依据

检查发现的主要问题

监管措施

1

中国铁路哈尔滨局集团有限公司（三棵树机务段三棵树检修车间）

机车车辆

（机车

4月7日至9日

《铁路安全管理条例》、《铁路机车车辆设计制造维修进口许可办法》（交通运输部令2013年第13号）、《铁路机车车辆设计制造维修进口许可实施细则》（国铁设备监〔2014〕19号）

1. 工装设备定期检定制度执行不到位。如现场未能提供从动齿轮齿形检测样板的标定检测证。

2. 检验检测试验设备管理不到位。如内径百分表检定证书的检定起始日期存在明显错误。

3.检验检测试验设备故障修复不到位。如电器备品组SDCS-1型速度传感器试验台出现故障，未及时修复。     

4.企业质量目标分解不到位。如段定的质量目标，检修车间分解时项点有缺失。

5.不合格品控制管理不到位。如连杆探伤后不合格产品与合格产品混放，没有实施分类存放管理。

下发《铁路专用设备监督检查通知书》，限期整改。

2

中国铁路沈阳局集团有限公司（通辽车辆段通辽检修车间）

机车车辆

（车辆

4月14日至16日

《铁路安全管理条例》、《铁路机车车辆设计制造维修进口许可办法》（交通运输部令2013年第13号）、《铁路机车车辆设计制造维修进口许可实施细则》（国铁设备监〔2014〕19号）

1.作业指导书描述不规范。如《厂修单车试验作业指导书》第5.3.3.2条《法兰螺栓组装力矩表》中紧固力矩值不符合《铁路货车厂修规程》第7.3.11.5条规定要求。

2.基础设施变更管理不及时。如厂房平面布置变更后，厂房布置图与现场不一致。

3.供应商管理不规范。如企业未按制度规定对供应商进行分级管理，供应商名录中产品型号与产品图样信息不完整。

4.质量目标管理不规范。如质量目标的分解和统计与《质量方针和质量目标策划控制程序》规定要求不一致。

下发《铁路专用设备监督检查通知书》，限期整改。

3

长春中车轨道车辆有限公司

机车车辆

（车辆

5月12日至14日

《铁路安全管理条例》、《铁路机车车辆设计制造维修进口许可办法》（交通运输部令2013年第13号）、《铁路机车车辆设计制造维修进口许可实施细则》（国铁设备监〔2014〕19号）

1.岗位能力培训记录不规范。如培训签到表个别人员姓名有涂改，多项培训采用一张签到表。

2.设备使用管理不规范。如制动缸打号机无操作规程，也未按规定进行性能校验、校核、标定。

3.检测设备管理不到位。如现车制动管系配备的超声波漏泄检测仪未进行性能校验和检定。

4.供应商管理不到位。如唐山市路北区铁中客车配件厂、哈尔滨车轴制造有限公司、济南巨鑫机车车辆配件有限公司供应商资质证书均处于过期状态。

5.供应商名录中"产品范围"的名称，与产品认证证书指定的具体的型号和图号不统一。

6.技术管理不规范。如《铁路客车检修图纸技术许可》技术转让协议无合同编号。

下发《铁路专用设备监督检查通知书》，限期整改。

4

黑龙江瑞兴科技股份有限公司

信号

5月26日至28日

《铁路安全管理条例》、《铁路运输基础设备生产企业审批办法》（交通运输部令2013年第21号）、《铁路运输基础设备生产企业审批实施细则》（国铁设备监〔2018〕80号

1.未对2020年质量目标数据进行统计。

2.《瑞星公司员工奖惩办法》制定不完善，未标明发布日期及发生质量问题的考核条款。

3.设备保养维护记录录入不及时。如2021年260台设备保养通知单保养日期填写同一日，与实际不符。

4.供应商管理不到位。如个别供应商评价扣分没有记录，未引入供应商黑名单机制。

5.《不合格品控制程序》制定不完善，未制定报废品处理单。

下发《铁路专用设备监督检查通知书》，限期整改。