沈阳铁路监督管理局2017年3季度铁路
专用设备行政许可企业监督检查情况通报

1

哈尔滨市科佳通用机电股份有限公司

基础设备（信号）

7月11日至14日

《铁路安全管理条例》、《铁路运输基础设备生产企业审批办法》（交通运输部令2013年第21号）、《铁路通信信号设备生产企业审批实施细则》（国铁设备监〔2014〕15号）

1.安全管理制度中岗位职责和权限不明确。

2.对全体员工培训不到位，无培训总结分析。

3.企业售后服务不完善，报修反馈不及时。

4.设备管理制度执行不到位，部分设备记录未按要求进行确认和记录。

5.技术文件管理不到位，缺少电务通讯板总成图纸。

6.外购件质量控制制度不完善，缺少潮湿敏感器件识别和控制措施。

7.入厂检验记录填记不规范，部分记录无检验员章。

8.设计变更管理制度落实不到位，变更评审单中均没有涉及安全方面的分析和验证，三防车间新上涂肤设备未进行必要的工艺变更评审。

9.工艺管理制度落实不到位，元器件插装车间两个座椅没有接地链。

下发《铁路专用设备行政许可企业监督检查发现问题整改通知书》，限期整改。

2

中车哈尔滨车辆有限公司

机车车辆

（货车）

9月12日至15日

《铁路安全管理条例》、《铁路机车车辆设计制造维修进口许可办法》（交通运输部令2013年第13号）、《铁路机车车辆设计制造维修进口许可实施细则》（国铁设备监〔2014〕19号）

1.作业指导书制定不规范，部分内容不符合要求。

2.特殊岗位人员管理不到位，没有对员工个人进行胜任岗位评价。

3.设备养护维修不到位，数控车轮车床左端卡爪油缸漏油未及时处理。

4.设备大修计划落实不到位，未兑现集控单车试验器和微控单车试验器2017年第二季度实施大修计划。

5.企业内审不规范，2017年4月公司内审2件不合格项整改无验证记录。

6.技术标准管理不到位，新标准生效时未明确旧标准作废。

7.生产特殊过程控制不规范，《转向架摇枕侧架油漆涂装特殊过程确认表》验证项目缺少温度、湿度项；部分记录未提供详细的验证记录。

下发《铁路专用设备行政许可企业监督检查发现问题整改通知书》，限期整改。

3

沈阳铁路局（吉林车辆段龙潭山检修车间）

机车车辆

（货车）

9月26日至29日

《铁路安全管理条例》、《铁路机车车辆设计制造维修进口许可办法》（交通运输部令2013年第13号）、《铁路机车车辆设计制造维修进口许可实施细则》（国铁设备监〔2014〕19号）

1.两个维修许可证已过期，过期时间为2017年7月12日。

2.部分探伤质量检查人员业务能力不能满足相关要求，无铁路部门颁发的探伤资格证书。

3.检测设备维护不到位，车辆整车限界检测装置局部变形，影响检测精度。

4.未编制重要零部件及原材料入厂复检复验的检验文件。

5.外包方管理不规范，缓冲器大修开具合格证单位与外包清单、认证单位不一致。

6.质量目标管理不规范，2017年产品质量指标未按标准流程下发。

7.技术标准更新管理不规范，部分作业指导书没有下发正式通知。

8.关键工序控制不到位，未将轮对探伤列为关键工序，关键质量控制点操作性不强。

9.生产特殊过程控制不规范，特殊过程确认记录中无技术标准、无检验结果，未提供详细的验证记录。

下发《铁路专用设备行政许可企业监督检查发现问题整改通知书》，限期整改。